证监会日前公开了保荐机构和保荐代表人的注册资料。资料显示，2004年6月至2010年8月6年间共向含机构和个人在内的35个监管对象采取监管措施。其中，2009年共有4名保荐代表人因为造假被撤销资格，6名保荐代表人被处罚。此外，证监会公布了所有保荐人的学历、全部工作经历、曾负责的证券发行项目等情况，接受社会监督。
保荐人挨罚的名目各异。其中，被撤销资格的保荐人多为“注册登记申请文件存在虚假记载，不符合注册登记要求”，一位则因“在保荐机构工作期间同时在招银国际工作，并签订了正式劳动合同。并且在申请变更登记时，隐瞒了上述事实”，被撤销资格。而被证监会处罚暂不受理推荐的保荐人多与保荐项目有关，如招商证券的周凯在保荐桂林三金首次公开发行股票并上市项目时，因未参与现场尽职调查，未勤勉尽责地履行相关义务，被罚“12个月不受理保荐代表人负责的推荐”。日信证券雷茂、民生证券刘晓山则因保荐的湘潭电化科技股份有限公司自2007年4月上市以来，公司经营业绩呈现出大幅下滑的态势而分别被罚“3个月不受理保荐代表人负责的推荐”。
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